В МУМЦФМ в гибридном формате прошел семинар «Подготовка и проведение секторальных оценок рисков ОД/ФТ» для сотрудников Роскомнадзора, Федеральной пробирной палаты, Федерального казначейства, Федеральной налоговой службы и Банка России.
Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга Иван Уваров:
«Семинар посвящен вопросам проведения секторальных оценок рисков отмывания доходов и финансирования терроризма. Это важный элемент нашей национальной антиотмывочной системы. Конечная цель проведения СОР – помочь частному сектору и самим надзорным органам определить актуальные проблемы, которые есть в секторе. Причем как с точки зрения угроз, так и с точки зрения уязвимостей. То есть понять, как преступники пытаются использовать сектор для ОД/ФТ, что позволяет им это делать. В конечном счете эта информация должна помочь ведомствам адаптировать свои подходы чтобы закрыть эти риски.
В определенном смысле проведенный семинар – это «отправная точка», помогающая ведомствам, которые начинают проводить секторальные оценки рисков или находятся «на средине пути», ознакомится с нашими практиками.
Как вы знаете, весной этого года Служба уже подготовила и опубликовала на своем сайте два отчета о секторальных оценках риска: с использованием операторов по приему платежей и сектора лизинговых компаний.
В этом смысле СОР – основа того, что сейчас называется риск-ориентированным надзором в ПОД/ФТ. Того, что сейчас применяет Росфинмониторинг и то, что активно запускается в других надзорных ведомствах. Должен сказать, что для надзорных органов это очень востребованная тема. Можно сказать, что на нем акцентировано внимание нашего надзорного блока. Это и создание моделей оценки рисков, и информационное взаимодействие между нашими ведомствами, которые позволяют обеспечить качественную ежедневную работу по мониторингу рисков в секторах. СОР здесь это в чем-то «базовый» элемент этой работы.»
