Назад

«Передовой опыт и лучшие практики осуществления надзора в сфере ПОД/ФТ за резидентами и нерезидентами по эмитированным электронным денежным средствам и электронным кошелькам»

  • 24 декабря 2021
    10:30 - 14:30
  • Круглый стол
    г. Москва, Старомонетный пер., д. 31, стр. 1(в режиме видеоконференцсвязи)

Цель

Практический обмен опытом и лучшими практиками осуществления надзора в сфере ПОД/ФТ за резидентами и нерезидентами по эмитированным электронным денежным средствам и электронным кошелькам.

Выступление желательно представить в формате презентации общей продолжительностью до 30 минут. По каждому из вопросов по усмотрению ПФР выступление могут представить разные докладчики, как компетентные государственные органы, так и представители частного сектора, в т.ч. отраслевых ассоциаций.

Задачи (вопросы для обсуждения)[1]

1. Изучить краткую характеристику рынка эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (основные игроки, статистические показатели, место сектора в национальной экономике, доля эмитентов-резидентов и нерезидентов [2])

2. Изучить правовой статус эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков как сообщающих субъектов с точки зрения законодательства о ПОД/ФТ. Лицензирование и/или регистрация. Отличия правового статуса эмитентов-резидентов и нерезидентов.

3. Изучить специфику организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков:

- правила внутреннего контроля (как разрабатываются, как проходят согласование в надзорном органе или отраслевой ассоциации, есть ли типовые правила, периодичность обновления и др.);

- критерии и признаки выявления подозрительных финансовых операций, характерных для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (как определяется, чем устанавливаются, как часто пересматриваются);

- трансграничные риски и меры, предусмотренные для контроля и предотвращения денежных переводов, совершаемых с целью ОД/ФТ;

- процедура надлежащей проверки клиента, идентификация клиента, имеющего гражданство иностранного государства (прежде всего государств СНГ);

- возможности по проверке легитимности предъявляемых документов (паспорт иностранного гражданина, миграционная карта). Наличие специализированных баз данных, позволяющих проверить легитимность документов организация доступа к таким базам данных;

- специфика и возможность надзора за нерезидентами;

- иные актуальные вопросы с учётом страновой специфики.

4. Изучить порядок (схему) и практические особенности (включая доступные меры воздействия со стороны надзорных органов) организации надзора по линии ПОД/ФТ для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков.

5. Изучить практические результаты надзорной деятельности в сфере ПОД/ФТ применительно к эмитентам электронных денежных средств и электронным кошелькам (результаты проверочных мероприятий, примененные санкции, статистические показатели в динамике).

6. Изучить опыт и лучшие практики взаимодействия ПФР, надзорных органов с субъектами рынка эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (включая отраслевые ассоциации) в целях контроля за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ.

7. Изучить иные актуальные вопросы по тематике мероприятия (законопроектные инициативы, ожидаемы изменения в порядке организации надзорной детальности, иные вопросы на усмотрение ПФР).


[1] Каждый вопрос по усмотрению ПФР может представляться государственными органами и/или участниками от частного сектора и их отраслевых ассоциаций

[2] Здесь и далее нерезиденты рассматриваются в случае, если присутствие данной категории на рынке допустимо согласно законодательству

Целевая аудитория

Представители подразделений финансовой разведки (ПФР), национальных банков, иных заинтересованных государственных органов, частного сектора государств-членов и наблюдателей ЕАГ (Армении, Беларуси, Казахстана, Кыргызстана, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана)

Организаторы мероприятия

Инициатор тематики

Республика Узбекистан

Модератор

Представитель МУМЦФМ

 

Спикеры

  • Шуст Павел
    Исполнительный директор / заместитель научного руководителя
  • Достов Виктор
    Председатель Совета / научный руководитель
  • Гронин Дмитрий
    Руководитель СВК

Ищите подобные мероприятия по тегам:



Для улучшения работы сайта мы используем cookies. Продолжая использовать сайт, вы соглашаетесь с использованием данных технологий.

Узнать больше Согласен