Цель
Практический обмен опытом и лучшими практиками осуществления надзора в сфере ПОД/ФТ за резидентами и нерезидентами по эмитированным электронным денежным средствам и электронным кошелькам.
Выступление желательно представить в формате презентации общей продолжительностью до 30 минут. По каждому из вопросов по усмотрению ПФР выступление могут представить разные докладчики, как компетентные государственные органы, так и представители частного сектора, в т.ч. отраслевых ассоциаций.
Задачи (вопросы для обсуждения)[1]
1. Изучить краткую характеристику рынка эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (основные игроки, статистические показатели, место сектора в национальной экономике, доля эмитентов-резидентов и нерезидентов [2])
2. Изучить правовой статус эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков как сообщающих субъектов с точки зрения законодательства о ПОД/ФТ. Лицензирование и/или регистрация. Отличия правового статуса эмитентов-резидентов и нерезидентов.
3. Изучить специфику организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков:
- правила внутреннего контроля (как разрабатываются, как проходят согласование в надзорном органе или отраслевой ассоциации, есть ли типовые правила, периодичность обновления и др.);
- критерии и признаки выявления подозрительных финансовых операций, характерных для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (как определяется, чем устанавливаются, как часто пересматриваются);
- трансграничные риски и меры, предусмотренные для контроля и предотвращения денежных переводов, совершаемых с целью ОД/ФТ;
- процедура надлежащей проверки клиента, идентификация клиента, имеющего гражданство иностранного государства (прежде всего государств СНГ);
- возможности по проверке легитимности предъявляемых документов (паспорт иностранного гражданина, миграционная карта). Наличие специализированных баз данных, позволяющих проверить легитимность документов организация доступа к таким базам данных;
- специфика и возможность надзора за нерезидентами;
- иные актуальные вопросы с учётом страновой специфики.
4. Изучить порядок (схему) и практические особенности (включая доступные меры воздействия со стороны надзорных органов) организации надзора по линии ПОД/ФТ для эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков.
5. Изучить практические результаты надзорной деятельности в сфере ПОД/ФТ применительно к эмитентам электронных денежных средств и электронным кошелькам (результаты проверочных мероприятий, примененные санкции, статистические показатели в динамике).
6. Изучить опыт и лучшие практики взаимодействия ПФР, надзорных органов с субъектами рынка эмитентов электронных денежных средств и электронных кошельков (включая отраслевые ассоциации) в целях контроля за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ.
7. Изучить иные актуальные вопросы по тематике мероприятия (законопроектные инициативы, ожидаемы изменения в порядке организации надзорной детальности, иные вопросы на усмотрение ПФР).
[1] Каждый вопрос по усмотрению ПФР может представляться государственными органами и/или участниками от частного сектора и их отраслевых ассоциаций
[2] Здесь и далее нерезиденты рассматриваются в случае, если присутствие данной категории на рынке допустимо согласно законодательству
Целевая аудитория
Представители подразделений финансовой разведки (ПФР), национальных банков, иных заинтересованных государственных органов, частного сектора государств-членов и наблюдателей ЕАГ (Армении, Беларуси, Казахстана, Кыргызстана, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана)
Организаторы мероприятия
Инициатор тематики
Республика Узбекистан
Модератор
Представитель МУМЦФМ
Спикеры
-
Шуст ПавелИсполнительный директор / заместитель научного руководителя
-
Достов ВикторПредседатель Совета / научный руководитель
-
Гронин ДмитрийРуководитель СВК